為貫徹以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管要求，加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，強化國有資產(chǎn)監管，有效指導和督促中央企業(yè)對存在的風(fēng)險和問(wèn)題做好整改落實(shí)工作，國務(wù)院國資委近日印發(fā)了《國資監管提示函工作規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《提示函》）和《國資監管通報工作規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通報》）。

《提示函》突出事前和事中監管，明確國資委將對中央企業(yè)存在的傾向性、苗頭性風(fēng)險和問(wèn)題進(jìn)行提示，旨在抓早抓小、預防為主、警示為先；要求中央企業(yè)針對提示函事項積極采取措施做好風(fēng)險防控和整改落實(shí)工作，完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，強化內控體系有效執行，確保風(fēng)險可控在控，整改工作落實(shí)落地。

《通報》強化事后監督問(wèn)責，明確國資委將對中央企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的典型性、普遍性或重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件進(jìn)行通報，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用；要求相關(guān)中央企業(yè)對通報事項及時(shí)傳達部署，認真制定和執行整改工作方案，并對相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責；各中央企業(yè)要對通報事項舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對照檢查，發(fā)現類(lèi)似問(wèn)題做好相關(guān)整改落實(shí)工作。

兩個(gè)文件的出臺，將進(jìn)一步推動(dòng)國資監管工作融入日常、抓在平常、形成常態(tài)，對加快形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國有資產(chǎn)監管體系具有十分重要意義。

關(guān)于印發(fā)《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

國資發(fā)監督規〔2020〕4號

各中央企業(yè)，委內各廳局：

《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》已經(jīng)國資委第18次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。制定提示函和通報工作規則是貫徹以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管要求，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視，強化主體責任，認真做好提示函和通報事項整改落實(shí)工作，進(jìn)一步提升集團管控水平和抗風(fēng)險能力，促進(jìn)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。

國 資 委        

2020年1月7日   

國資監管提示函工作規則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，加大對中央企業(yè)存在風(fēng)險和問(wèn)題警示力度，指導和督促中央企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險能力，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)提示函是指國資委在國資監管工作中提示特定中央企業(yè)有效應對、整改存在風(fēng)險和問(wèn)題的公文。

第三條 提示函主要適用于中央企業(yè)發(fā)生以下情形：

（一）貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的；

（二）執行黨章和黨內其他法規以及國資委黨委規范性文件不到位的；

（三）執行國家法律法規、國資監管規章和規范性文件以及國資監管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的；

（四）企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設、董事會(huì )運行中存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或較大風(fēng)險隱患的；

（五）企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時(shí)，可能對國資監管工作造成不良影響的；

（六）落實(shí)出資人監管和審計、紀檢監察、巡視監督等整改要求可能逾期或不達標的；

（七）在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，可能造成較大負面影響的；

（八）其他需要提示的事項。

第四條 國資委在國資監管工作中發(fā)現中央企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照相關(guān)工作程序，擬制提示函，報經(jīng)分管委領(lǐng)導審簽后，統一編號，以國資委辦公廳函件形式向有關(guān)中央企業(yè)印發(fā)提示函。

第五條 有關(guān)中央企業(yè)收到提示函后，認真組織落實(shí)，明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導人員和職能部門(mén)的工作責任，對提示函事項進(jìn)行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作。

第六條 對于提出的風(fēng)險事項，有關(guān)中央企業(yè)應當開(kāi)展全面排查，準確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等，積極應對風(fēng)險，做好企業(yè)間風(fēng)險隔離。

第七條 對于需要整改落實(shí)的事項，有關(guān)中央企業(yè)要嚴格對照相關(guān)整改要求，細化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。

第八條 有關(guān)中央企業(yè)應當在收到提示函10個(gè)工作日內將風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作方案報送國資委；對提示函事項持有異議的，應當正式向國資委作出書(shū)面解釋說(shuō)明。

第九條 有關(guān)中央企業(yè)要按照確定的工作方案，積極采取措施防控風(fēng)險，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系有效執行，并通過(guò)企業(yè)內部審計監督檢查、巡視巡察等工作，確保風(fēng)險可控在控，整改工作落實(shí)落地。 

第十條 對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的事項，有關(guān)中央企業(yè)應當定期向國資委報告工作進(jìn)展情況；對于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當及時(shí)報告國資委。

第十一條 有關(guān)中央企業(yè)在提示函事項辦結后，要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效等形成專(zhuān)項工作報告，正式報送國資委。

第十二條 國資委將加強對中央企業(yè)提示函事項的監督檢查工作，跟蹤評估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險隱患，提升國資監管效能。

第十三條 國資委將定期匯總分析提示函反映中央企業(yè)存在的風(fēng)險隱患和問(wèn)題，有針對性地完善國資監管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統性問(wèn)題納入年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查范圍進(jìn)行抽查復核。

第十四條 國資委對提示函事項整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的中央企業(yè)，進(jìn)行約談、通報；對違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任；對涉嫌違紀違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀檢監察機構。

第十五條 本規則由國資委負責解釋。

第十六條 本規則自印發(fā)之日起施行。

國資監管通報工作規則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，有效開(kāi)展對中央企業(yè)重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)通報是指國資委在國資監管工作中，對中央企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件，在中央企業(yè)范圍內予以批評、教育和警示的公文。

第三條 通報主要適用于中央企業(yè)發(fā)生以下情形：

（一）貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要指示批示以及黨中央、國務(wù)院決策部署存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴重不良后果的；

（二）嚴重違反黨章和黨內其他法規以及國資委黨委規范性文件的；

（三）嚴重違反國家法律法規和國有資產(chǎn)監管規章、規范性文件及政策規定的；

（四）企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設、董事會(huì )運行中存在突出問(wèn)題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險或其他嚴重不良后果的；

（五）企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度，或惡意瞞報漏報謊報，對國資監管工作造成嚴重不良影響的；

（六）對出資人監管和審計、紀檢監察、巡視監督等工作中發(fā)現的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的；

（七）在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的；

（八）其他需要通報的事項。

第四條 國資委在國資監管工作中發(fā)現中央企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照有關(guān)工作程序，擬制通報稿，報經(jīng)委主要領(lǐng)導審簽后，統一編號，以國資委函件的形式向各中央企業(yè)印發(fā)通報。

第五條 有關(guān)中央企業(yè)收到通報后，及時(shí)傳達部署，企業(yè)主要領(lǐng)導人員、領(lǐng)導班子成員及有關(guān)職能部門(mén)認真分析通報事項產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責任主體和時(shí)間進(jìn)度，認真落實(shí)整改要求。

第六條 有關(guān)中央企業(yè)在收到通報20個(gè)工作日內將相關(guān)工作情況及整改工作方案報送國資委。

第七條 有關(guān)中央企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)應當積極采取措施，立即糾正違規行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類(lèi)似事件發(fā)生。

第八條 有關(guān)中央企業(yè)內控（風(fēng)險）管理部門(mén)對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系有效執行，切實(shí)提升內控體系管控水平。

第九條 有關(guān)中央企業(yè)審計部門(mén)、企業(yè)內部巡視巡察應當將通報事項納入年度工作重點(diǎn)，強化對企業(yè)重大風(fēng)險和問(wèn)題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。

第十條 對于通報事項涉及違反黨規黨紀、違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，有關(guān)中央企業(yè)要嚴格按照規定對相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責。

第十一條 對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的通報事項，有關(guān)中央企業(yè)應當定期向國資委報告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條 有關(guān)中央企業(yè)對通報事項整改落實(shí)后，要將整改工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專(zhuān)項工作報告，正式報送國資委。

第十三條 各中央企業(yè)要從通報事項中汲取教訓，引以為戒，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對照檢查，發(fā)現類(lèi)似問(wèn)題應當按照通報相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。

第十四條 國資委將加強對中央企業(yè)通報事項整改落實(shí)工作的監督檢查，評估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內部管控機制。

第十五條 國資委將定期匯總分析通報反映中央企業(yè)存在的重大風(fēng)險事件和突出問(wèn)題，有針對性地完善國資監管政策制度，并納入年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查范圍進(jìn)行抽查復核。

第十六條 國資委對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的中央企業(yè)，要嚴肅追究責任；對涉嫌違紀違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀檢監察機構。

第十七條 本規則由國資委負責解釋。

第十八條 本規則自印發(fā)之日起施行。